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陆俊华

另见对基金销售机构的罚款:金融之路基金四项业务违规金融之路新浪亚博体育娱乐_____

????另见基金销售机构处罚!______两次公开募股已经暂停出售蓝鲸的新财富,原来的蓝鲸财富。今年以来,基金的销售监管力度继续加大。继金冠诚、大泰金石、钱晶基金之后,证券交易监督管理局最近暂停了一家独立的基金销售机构6个月,原因是该机构在内部控制、投资者适宜性和人员资格管理等方面存在重大问题和风险。暂停基金销售6个月后,江苏省证券监督管理局近日在其网站上发布了《行政监督管理办法》公告,称苏州市金融之路基金销售有限公司(以下简称“金融之路基金”)有4起违规行为。一是业务发展部经理傅晓宇没有基金销售资格;二是没有制定基金产品与基金投资人匹配的相关制度。第三,公司在网上销售多个基金产品,没有评级或评级标准,未能有效执行公司制定的基金销售业务系统;第四,在网上开户时,基金投资人不需要提供身份证件等相关信息,公司返回发现开户的客户没有自己开户。公司未按照反洗钱法律法规的有关要求识别客户,未核对客户有效身份证件,未留存客户有效身份证件复印件或复印件。针对上述违规行为,苏州金融路基金提出了申诉,但江苏省证券监督管理局逐一审查,认为公司申诉理由无效。主要包括:一是公司录取后,小雨正处于熟悉公司业务和学习的阶段,没有实际开展销售工作,也没有开发客户。但是,证监会在查阅了公司资料后,综合判断公司聘用非基金销售人员从事基金销售业务;其次,公司认为,虽然没有与基金产品和投资者相匹配的相关制度,但业务系统中存在设置。江苏省证券期货监督管理局认为,该规定明确要求证券期货经营机构制定相应的管理制度,公司没有制定该制度,明显违反了规定;第三,公司辩称,虽然公司销售的产品不合格,但公司在销售过程中存在着严重的缺陷。公司已取得相关基金管理人的营业执照和公司介绍,产品按照审批流程报总经理审批后上线。江苏省证券监督管理局认为,公司将按照审批程序将评级不合格的产品报总经理审批,违反《证券期货投资者适当性管理条例》第五十五条的规定,反映出公司内部控制不完善。第四,贵公司认为委托支付机构自行认定,但未提交《证券投资基金销售管理办法》。》与受托人订立的有关合同、协议或其他书面文件。综上所述,江苏省证券监督管理局认为,金融资金内部控制、投资者适宜性和人员资格管理存在较大问题和隐患。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,金融类、公路类基金暂停基金销售业务六个月的行政监督管理办法,由金融类、公路类基金出具警示函(自金融类、公路类基金收到本决定之日起施行)。道路基金)。两次公开募股暂停了他们的寄售业务。事实上,这并不是第一次对金融资金进行监管整顿。2018年6月1日,江苏省证券监督管理局采取行政监督管理措施,责令金融、公路基金改正。当时指出了四个问题:一是公司资金长期被股东占用,未定期记入财务账户;二是公司未建立销售基金产品选择的相关内部控制制度,未形成销售基金产品选择的书面记录。IN-PR

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